Les missions suivantes s’étendent à l’ensemble du Groupe

• Définir, en conformité avec les demandes des régulateurs et les obligations légales ou réglementaires, les politiques, principes et procédures applicables en matière de déontologie, de lutte contre le blanchiment, et s’assurer de leur application ;
• Superviser le dispositif global pour les embargos et sanctions
• Veiller au respect des règles professionnelles et de marché ;
• Assurer la prévention et la gestion des conflits d’intérêt éventuels à l’égard des clients ;
• Proposer les règles de déontologie personnelle que doivent respecter tous les collaborateurs;
• Sensibiliser, former et conseiller les opérationnels ;
• Coordonner les relations des entités du Groupe avec les régulateurs français et étrangers.

Les outils à disposition des équipes dédiées

• Des outils de filtrage des fichiers clients et des virements internationaux permettent de détecter les personnes soupçonnées de participation à des activités de blanchiment ou de financement des activités terroristes.
• Des outils destinés à gérer et prévenir les conflits d’intérêts ;
• Des outils d’analyse comportementale facilitent la détection des opérations suspectes dans les activités de banque de détail et de banque privée. *
• Un outil d’aide pour la gestion des alertes et la surveillance des chèques.
• Un outil permettant de gérer les listes d’initiés,
• Un outil d’aide à la détection des abus de marché (manipulation de cours et délits d’initiés). *